香港证监会发布通函,要求持牌法团在开立帐户及维持客户关系时加强监控措施。此前,证监会对 12 家证券经纪行的开户作业检视发现多项缺失,包括尽职审查不足、接受可疑或伪造文件及跨境代理关系管理薄弱。证监会对客户帐户可能被用于可疑或非法交易及相关洗钱风险表示关注,并要求持牌法团尽快内部核查是否曾接受可疑文件,同时列出针对内地投资者开户的额外措施。